信托周报：苏州银行信托投资违约，雪松信托减持西水股份，德邦股份踩雷私募，证监会处罚5家私募，红森林资产吃警示函......

新闻节选自人民网、证券时报、每日经济新闻、腾讯财经等

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7.16 2019

苏州银行两笔信托计划投资违约

“部分投资已出现违约，未来资金回收情况尚待持续观察。”7月16日，联合资信发布对苏州银行的评级报告称。 上述评级报告显示，截至2018年末，苏州银行有两笔信托计划投资出现违约，底层资产均为信托贷款，分别为对南京雨润食品股份有限公司的3亿元信托贷款以及对无锡博胜资产管理有限公司的信托贷款，账面余额为1.31亿元。 其中，第一笔信托贷款担保方式为集团及实际控制人保证担保，目前此笔投资已按照五级分类为可疑类，并按照50%的比例计提减值准备；第二笔信托贷款担保方式为实际控制人及其配偶全额连带责任保证担保和位于无锡的商业房地产抵押物担保，目前此笔投资已按照五级分类为次级类，并按照25%的比例计提减值准备。 事实上，在金融严监管的背景下，截至2018年末投资资产总额982.55亿元，应收款项类投资及可供出售金融资产减值准备余额合计6.35亿元。 数据显示，截至2018年末苏州银行债券投资、信托计划及资产管理计划投资和理财产品投资余额分别为381.42亿元、330.14亿元、157.88亿元，前两者余额及在投资资产的比例均有所下降。

7.16 2019	中江信托举牌西水股份三年有后续 新主雪松拟减持退出持股5%以上行列
	7月16日，公告显示,雪松国际信托股份有限公司(以下简称为“雪松信托”)于2019年7月11日至2019 年7月12日，通过集中竞价方式减持西水股份无限售流通股86.23万股，占西水股份总股份的0.08%。对于减持原因，雪松信托表示，因自身业务发展需要而减持上市公司股份。值得关注的是，上述减持计划尚未实施完毕。 　　公开信息显示，本次权益变动前，雪松信托持有西水股份无限售流通股 5551.5504万股，持股比例为 5.08%。本次权益变动后，雪松信托持有西水股份无限售流通股将降至5465.3204万股，持股比例变为 4.999999%，不再是西水股份持股5%以上的股东。本次减持不会导致西水股份控股股东及实际控制人发生变化。

7.12 2019	红森林资产私募4宗违规吃警示函
	中国证监会今日公布的湖南监管局行政监管措施决定书（[2019]15号）显示，长沙红森林资产管理有限公司（以下简称“红森林资产”）存在所发行的多只基金产品未在中国基金业协会办理基金备案手续；通过微信公众号“红森林资产”和手机APP“红森林资产”等方式，向不特定对象宣传推介公司发行的多只基金产品；向合格投资者之外的单位和个人募集资金，未备案基金产品认购起点低于100万元，多名投资者投资金额低于100万元；向未备案基金产品的投资者承诺最低收益，并与投资者约定提前返还收益的频次和时间四宗违法违规行为。

7.12 2019	一举处罚5家私募 私募业迎重磅监管
	7月12日，中国证监会一举对5宗私募基金违法案件作出了行政处罚，分别是北京丰利挪用私募基金财产案，复航投资利益输送案，盛世股权违规案，恒兆源投资违规案，四川昊宸违规案，5家私募合计被罚没296.34万元。 　　近日，北京证监局下发《关于开展2019年北京辖区私募基金管理人自查工作的通知》，要求辖区内的私募自查，8月31日前向证监会北京监管局报送自查文件。 　　值得注意的是，5家私募的违法行为多样并且比较具有代表性，有挪用基金财产、涉及利益输送，股权违规、违规宣传私募产品以及承诺保本保收益等。

7.15 2019

德邦股份“踩雷”私募：控股子公司1.6亿元投资款遇逾期风险

7月15日晚间，德邦股份发布公告称，旗下控股子公司宁波德邦基业投资管理有限公司(下称“宁波基业”)购买的1.6亿元私募基金，存在延期兑付风险。　　 2018年7月6日，宁波基业以自有资金认购了丰圣财富资产管理有限公司管理的“丰圣-融驰稳健11号私募基金”第6期及第7期份额，认购金额合计1.6亿元。 两期产品的起息日为2018年7月9日，赎回日为2019年7月6日。目前，距离赎回日已经过去10天。 根据《丰圣-融驰稳健11号私募基金投向公告》，该基金投资于上海上科科技投资有限公司(下称“上海上科”)持有的上海复旦科技园股份有限公司(下称“复旦科技园”)的股权收益权。 原本，上海上科承诺，按约定期限溢价回购该股权收益权，同时以其持有的复旦科技园股权作为质押物，上海上科法定代表人章勇提供连带责任担保。而上海上科因资金流动性紧张，未能如期履行股权收益权回购义务，导致宁波基业1.6亿元投资资金存在延期兑付风险。

7.16 2019	东兴资本整改逾期比例过高
	7月16日，资本邦讯，东兴证券今日发布公告，公司收到北京监管局《关于对东兴证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》。 北京监管局表示，东兴证券私募子公司东兴资本投资管理有限公司在证券公司组织架构规范整改工作中整改逾期比例较高，违反了《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第三十七条的规定。 上述问题反映出东兴证券内部控制不完善，对子公司规范经营的合规风控管理存在缺失。北京监管局决定对责令东兴证券在决定书作出之日起3个月内改正，完善内部控制流程，加强对子公司的合规管理，并在2019年6月30日至2020年6月30日期间，每6个月开展一次内部合规检查，在每次检查后10个工作日内，向北京监管局报送合规检查报告。

7.17 2019	科创板申购违规 几十只私募产品全部顶格申购引监管关注
	近日，25家科创板打新的中签率和网下配售结果陆续出炉。值得关注的是，在C类投资者申购一栏，部分私募竟出现了几十只产品顶格申购的现象。 尤其是，备受关注的中国通号网下配售结果显示，林园投资、九章投资、深圳红筹投资等57只参与申购的私募基金产品全部顶格申购，申购数量均为2亿股。 以中国通号的发行价5.85元/股计算，顶格申购2亿股所对应的总市值为11.7亿元。显然，上述私募的拟申购金额均超过了基金的总规模，属于“违规”申购。 而即使动用了63只产品申购的少薮派投资，获配金额仅2000万元，也远不及林园投资的1.48亿元、九章资产的8903万元以及红筹投资4451万元。 　显然，违规顶额申购对其他参与打新的机构有所不公。据悉，证券业协会已经针对上述情况展开调查。

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